Financial Law Conference #1
Besondere Sorgfaltspflichten gemäss GwG
Die Überwachung von Transaktionen
Dienstag, 15. Mai 2018. 14:00 – 17:00 Uhr
KV Zürich Business School
Finanzintermediäre sind zur Überwachung der Transaktionen ihrer Kunden verpflichtet. Bei erhöhten Risiken sind besondere Abklärungen zu tätigen, massgeblich dabei sind allgemeine Kriterien wie Plausibilität und Üblichkeit. Auch sind «Ursprung eines Vermögens» oder der «Verwendungszweck abgezogener Vermögenswerte» zu eruieren. Die erweiterten, seit 2016 geltenden Regelungen, die insbesondere auch die Kontrolle abfliessender Mittel und ihres Verwendungszwecks verlangen, greifen stark in die Privatsphäre nicht nur Einzelner, sondern auch von Unternehmen ein und stellen die Praxis vor schwierige Herausforderungen. Die Tagung bietet die Möglichkeit zum Austausch persönlicher Erfahrungen im kleinen Kreis und zu kritischer Auseinandersetzung mit der geltenden Regelung.
Referenten
Othmar Strasser
Prof. Dr. , Rechtsanwalt
ehemals: General Counsel der Zürcher Kantonalbank, Richter am Handelsgericht Zürich, Professor für Zivil- und Handelsrecht an der Universität St. Gallen
Christoph Winzeler
Prof. tit. Dr. iur, LL. M., Rechtsanwalt
Lektor an der Universität Freiburg i.Ü. und Lehrbeauftragter an der FernUni Schweiz, ehemals: Mitglied der Direktion der Schweizerischen Bankiervereinigung
Dave Zollinger
RA lic. iur.
ehemals: Staatsanwalt, Leiter internationale Rechtshilfe / Geldwäschereiverfahren, GL-Mitglied Wegelin & Co., Mitglied der Aufsichtsbehörde über die Bundesanwaltschaft AB-BA sowie Dozent im MAS «Economic Crime Investigation » an der HSL
Programm
14.00 Uhr
Begrüssung
Einführung in die Tagungsreihe
Prof. Dr. Marcel Alexander Niggli
Einführung in das Thema
RA lic. iur Thomas Klein/RA lic. iur Gianni Rizzello
14.15 Uhr
Fehler, Defizite und Inkonsistenzen in der jüngsten Entwicklung des Geldwäschereirechts
Prof. Dr. Othmar Strasser
14.45 Uhr
“Know your customer” – Sorgfaltspflichten der Banken insbesondere nach GwG
Prof. tit. Dr. Christoph Winzeler
15.15 Uhr
Die Geldabflussvorschriften der GwV-FINMA und deren Sonderbarkeiten
RA lic. iur. Dave Zollinger
15.45 Uhr
Kaffeepause
16.05 Uhr
Panel mit den Referenten
Fragen aus dem Publikum, Erfahrungsaustauch und Diskussion
Leitung: Prof. Dr. Marcel Alexander Niggli
17.00 Uhr
Schlusswort und Ausblick auf die nächste Tagung
Prof. Dr. Marcel Alexander Niggli
Ab 17.00 Uhr
Apéro Riche
Kosten
Pausenerfrischungen und Apéro Riche
Ort
8004 Zürich
Leitung
RA lic. iur Thomas Klein
RA lic. iur. Gianni Rizzello
Fürsprecher Gerrit Straub